企業(yè)違規行為舉報辦法

一、總則

1.根據國家有關(guān)法律法規，為促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導干部和員工遵守法律、法規、規章及其他規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則，制定本辦法。

2.本辦法所規定的“投訴、舉報”，是指企業(yè)的員工和其他組織通過(guò)合法的途徑，向企業(yè)執行董事和合規總監、合規負責人、合規專(zhuān)員進(jìn)行的投訴和舉報。

二、接受投訴、舉報

1.投訴舉報人可以通過(guò)電話(huà)、信函、網(wǎng)上電子郵件等形式投訴或舉報，也可以找當面投訴或舉報。合規總監設立投訴舉報電話(huà)、電子郵箱等，投訴者可以隨時(shí)進(jìn)行投訴或舉報，非辦公時(shí)間投訴者可以通過(guò)錄音電話(huà)留下姓名、聯(lián)系電話(huà)。工作人員將及時(shí)與投訴者聯(lián)系。

投訴或舉報電話(huà)號碼:

電子郵箱地址:

通信地址:

郵政編碼:

2.投訴人對本辦法第二條規定的事項的投訴，可以采用實(shí)名書(shū)面的投訴形式，說(shuō)明事情的基本經(jīng)過(guò)，被投訴對象的名稱(chēng)、地址、具體當事人，投訴人的姓名、聯(lián)系方式、具體的投訴要求，并應同時(shí)提供投訴人利益或企業(yè)利益受到侵害的證據或其他有關(guān)資料。

3.企業(yè)提倡實(shí)名舉報。凡向實(shí)名舉報的，執行董事和合規總監將在調查結束后以適當的方式將處理結果反饋給舉報人。若是匿名舉報的，處理結果不予反饋。

 4.實(shí)名或匿名舉報有違紀違法行為，應盡可能說(shuō)明被舉報機構或人員名稱(chēng)、地址以及違法違規的基本事實(shí)、具體情節、具體線(xiàn)索和有關(guān)證據。若舉報無(wú)可查性，無(wú)相應線(xiàn)索，一般不予處理。

5.對不屬于本辦法第二條規定的事項的電話(huà)投訴舉報和來(lái)訪(fǎng)，將建議投訴舉報人向有處理權的機關(guān)反映或向有關(guān)部門(mén)轉發(fā)。

三、處理投訴、舉報的程序

1.執行董事或合規總監對收到的舉報、投訴，應制定相應的表格加以記錄，并根據舉報事項涉及的金額、單位、人員級別和人數、與其他單位的牽連等加以分類(lèi)。

2.對收到涉及企業(yè)高級管理層違規行為的舉報、投訴，應及時(shí)向企業(yè)分管領(lǐng)導或上級主管部門(mén)報告；需要立案調查的，應按規定程序立案，指定專(zhuān)人進(jìn)行立案調查。

3.對收到涉及中層干部及以上人員違規行為的舉報、投訴，應及時(shí)報告企業(yè)分管領(lǐng)導；需要立案調查的按照規定程序，立案調查。

4.對收到企業(yè)下屬各單位的部門(mén)和管理人員以及總部其他人員的違規行為的舉報、投訴，按照管理權限，由企業(yè)執行董事或合規總監調查或者分流有關(guān)職能部門(mén)或企業(yè)調查。

5.合規總監應指定專(zhuān)人對有關(guān)投訴、舉報事項進(jìn)行接收、記錄、保留和處理，并保存相應的記錄。對受理的投訴、舉報，進(jìn)行及時(shí)調查，根據調查結果依法依紀作出處理。

6.合規總監應每年至少一次將投訴或舉報問(wèn)題及處理結果向企業(yè)領(lǐng)導進(jìn)行專(zhuān)題報告，重大的問(wèn)題應隨時(shí)向企業(yè)領(lǐng)導報告。

7.在調查有關(guān)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題時(shí)，合規總監可以要求有關(guān)部門(mén)參與調查。

8.合規總監對舉報人的姓名、工作單位、家庭住址等有關(guān)情況及舉報內容嚴格保密。凡違反保密規定的責任人員，將依照有關(guān)規定嚴肅處理。

9.對假借投訴或舉報名義，故意捏造事實(shí)，誣告陷害他人，或以投訴舉報為名制造事端，干擾正常工作的，一經(jīng)查實(shí)，企業(yè)將依照有關(guān)規定嚴肅處理，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。